SK증권주식회사 금감원 제재공시 · 2015-02-10

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : SK증권㈜

2. 제재조치일 : 2015. 2. 10.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 기관주의, 과태료 50백만원 부과 직 원 | 주의 1명

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4. 제재대상사실

가. △△증권 계열회사 발행 기업어음(CP) 부당매매

◦ 투자매매업자 또는 투자중개업자는 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래와 관련하여 투자자의 위법한 거래를 감추어 주기 위하여 부정한 방법을 사용하여서는 아니 되는데도

- 甲팀은 △△증권이 인수한 증권을 3개월 이내에 △△증권 신탁재산으로 매수하는 경우 △△증권에는 위법한 거래에 해당하므로 이를 감추어 주기 위하여,

2011. 4. 4. ~ 2012. 5.18. 기간 중 ㈜□□□□ 등 4개 △△계열사가 발행한 CP 총 1조 594억원(액면금액 기준)을 166회에 걸쳐 형식적으로 인수한 후 인수 당일 △△증권의 특정금전신탁에 매도하는 부정한 방법을 사용한 사실이 있음

< 관계법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제71조 제7호

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제68조 제5항 제7호