한화자산운용 금감원 제재공시 · 2015-06-23

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 한화자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2015. 6. 23.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

기 관 | 기관주의 및 과태료 100백만원 부과 임 원 | 주의적 경고 : 1명

직 원 | 정직3월 : 1명, 견책 : 1명, 주의 : 5명, 주의 상당 : 1명 감봉3월 상당 및 과태료 11.2백만원 부과 : 1명 견책 및 과태료 13.7백만원 부과 : 1명 견책 및 과태료 13.1백만원 부과 : 1명 주의 및 과태료 10.6백만원 부과 : 1명 주의 및 과태료 6.8백만원 부과 : 1명 주의 및 과태료 6.2백만원 부과 : 1명 과태료 37.5백만원 부과 : 1명 [/표]

4. 공개대상 사실

가. 문책사항

(1) 집합투자재산 등의 운용 부적정

□ 집합투자업자는 투자신탁재산을 운용함에 있어서 그 투자신탁재산을 보관․관리하는 신탁업자에 대하여 투자신탁재산별로 투자대상자산의 취득․처분 등에 관하여 필요한 지시를 하거나 증권시장에 상장된 증권의 매매와 관련하여서는 집합투자업자의 명의로 취득․처분 등을 하여야 하며,

투자일임업자는 투자일임받은 범위내에서 투자일임재산을 운용하고 지정된 수탁회사에 일임재산을 보관하는 등 투자일임계약을 위반하여 투자일임재산을 운용하여서는 아니 되는데도,

◦ 한화자산운용㈜ ●●●는 △△개 집합투자재산 및 투자일임재산을 운용함에 있어 2013.4.11.~2013.11.4. 기간 중 KIDB채권중개㈜와 채권파킹 관련 부외거래를 함으로써

신탁업자에 대하여 투자신탁재산별로 투자대상자산의 취득․처분 등에 관하여 필요한 지시를 하지 않았고 동사 명의로 투자대상자산을 취득․처분하지도 않은 사실이 있으며, 투자일임범위를 초과하여 투자일임재산을 운용하고 지정된 수탁회사가 아닌 KIDB채권중개㈜ 명의로 보관하는 등 투자일임계약을 위반하여 투자일임재산을 운용한 사실이 있음

< 관련 규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제80조 제1항 제2항, 제98조 제2항 제10호

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제79조 제1항, 제2항 제1호, 제3항 및 제99조 제4항 제2호

(2) 집합투자재산 등의 부적정 운용을 통한 이익도모 금지 위반

□ 집합투자업자는 특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 자기 또는 제삼자의 이익을 도모하는 행위를 하여서는 아니 되며,

투자일임업자는 투자일임재산을 운용함에 있어 특정 투자자의 이익을 해하면서 자기 또는 제삼자의 이익을 도모하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

◦ 한화자산운용㈜ ●●●는 △△개 집합투자재산 및 투자일임재산의 운용과 관련하여 2013.4.11.~2013.11.4. 기간 중 KIDB채권중개㈜와 부외거래를 통하여 파킹한 채권의 금리가 예상과 달리 급등하여 채권파킹 관련 손실이 발생되자

KIDB채권중개㈜에 발생한 손실을 보전하기 위하여 파킹채권을 고가로 특정 집합투자기구 등에 매수 편입하여 파킹을 해소하거나, KIDB채권중개㈜를 상대로 특정 집합투자기구 등이 시장가격(장외 직전거래호가) 대비 저가매도 또는 고가매수 등 부적정한 방법으로 △△개 집합투자재산 및 투자일임재산에 손실을 전가한 사실이 있음

< 관련 규정 >

1.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제85조 제4호, 제98조 제2항 제4호

(3) 채권 사전자산배분절차 위반

□ 금융투자업자는 집합투자업과 투자일임업을 운용함에 있어 투자신탁재산 및 개별 투자일임재산을 효율적으로 운용하기 위하여 투자대상자산의 투자신탁재산별 또는 투자일임재산별로 미리 정하여진 자산배분명세에 따라 취득․처분 등의 결과를 공정하게 배분하여야 하고, 준법감시인은 사전자산배분의 적정성 및 이행여부를 확인하여야 하며, 집합투자재산의 운용을 담당하는 직원과 투자대상자산의 취득․처분 등의 실행업무를 담당하는 직원을 겸직하여서는 아니 되는데도

◦ 한화자산운용㈜ ◎◎◎본부는 2014.2.20.~2014.4.30. 기간 중

- 투자신탁재산을 운용하는 과정에서 채권 거래의 53.1%가 증권회사 브로커와 매매물량, 단가, 상대증권사 등 주문내용을 메신저로 확정한 다음 투자신탁재산별로 배분하였고,

- 준법감시인은 상기 채권거래 관련 취득․처분 등의 주문서가 취득․처분 확정이후 작성되었음에도 이의 적정성 및 그 이행여부를 제대로 확인하지 않았음

◦ 한화자산운용㈜ 집합투자재산 운용담당자는 2014.2.20.~2014.4.30. 기간 중 전체 채권거래의 100%에 상당하는 집합투자재산 운용 과정에서 직접 자산의 취득․매각 등 실행업무를 함께 담당한 사실이 있음

◦ 한화자산운용㈜ ◎◎◎본부는 2014.2.20.~2014.4.30. 기간 중 투자일임재산을 운용하는 과정에서 채권거래의 47.9%를 증권회사 브로커와 매매물량, 단가, 상대증권사 등 주문내용을 메신저로 확정한 다음 투자일임재산별로 배분한 사실이 있음

< 관련 규정 >

1.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제80조 제1항, 제3항, 제4항, 제85조 제8호 및 제98조 제2항 제8호 2.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제87조 제4항 제9호 및 제99조 제2항 제4호 3.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행규칙」제9조 제1항, 제2항, 제10조 제1항 제1호 및 제2호, 제4항 제1호 및제2호 4.「금융투자업규정」제4-64조 제1호

(4) 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반

□ 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 계좌를 개설하고 이를 소속 금융투자업자에게 신고하여야 하며, 매매명세를 분기별(투자운용인력의 경우에는 월별)로 소속 금융투자업자에게 통지하여야 하는데도,

◦한화자산운용㈜ 직원 ■■■ 등 12명은 2009.4.10.～2014.6.5. 기간 중 본인 또는 타인명의의 위탁계좌를 이용하여 자기의 계산으로 상장주식 등 금융투자상품을 매매거래하면서 계좌를 회사에 신고하지 아니하고 분기별(월별) 매매명세를 통지하지 아니한 사실이 있음

< 관계 법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제63조 제1항

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제64조 제2항 및 제4항

나. 경영유의사항

(1)헤지펀드 운용전문인력 운영의 합리화

□ 한화자산운용㈜는 헤지펀드 운용전문인력 중 일부가 非헤지펀드운용본부에 근무하고 있는바, 동 전문인력은 실제로 헤지펀드 운용업무를 담당하는 유관부서에 배치하는 등 인력운영을 합리화할 필요가 있음

(2)임직원의 금융투자상품 매매에 관한 관리체계 강화

□ 한화자산운용㈜는 일부 임직원들이 업무용 PC에 HTS를 설치한 후 매매계좌 또는 분기별 매매내역을 신고하지 않고 개인 용도로 사용한 바 있고, 직무상 회사 운용재산의 매매정보를 알 수 있는 주식운용부서의 일부 임직원이 타인명의 계좌를 통해 빈번히 주식을 매매한 사례가 있어 사전매매 또는 직무관련 정보의 이용 등 불건전매매 발생 가능성이 있는바,

◦ 향후 금융투자상품 매매 관련 미제출 서류 징구, 제출방식의 전산화, HTS 설치 심사·승인 절차 마련 및 사용용도의 제한 등 금융투자상품 매매 관련 법규준수 시스템을 보완할 필요가 있으며,

특히 운용관련 부서 임직원의 불건전매매 방지를 위해 펀드 매매내역과 임직원의 금융투자상품 매매내역의 연관성 등을 자체 점검하는 등 관리체계를 강화할 필요가 있음