러셀인베스트먼트투자자문 금감원 제재공시 · 2014-11-27

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 러셀인베스트먼트투자자문㈜

2. 제재조치일 : 2014. 11. 27.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

회 사 | 기관경고

임 원 | 주의적 경고

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4. 제재대상사실

가. 등록 업무 미영위

□ 금융투자업자는 인가를 받거나 등록을 한 날부터 6개월 이내에 영업을 시작하지 아니하거나 영업을 시작한 후 정당한 사유 없이 인가받거나 등록한 업무를 6개월 이상 계속해서 미영위하여서는 아니되는데도

◦ 러셀인베스트먼트투자자문㈜는 ‘13.8.29.부터 ’14.3.27.까지 약 7개월이 경과하는 동안 정당한 사유 없이 등록한 투자자문·일임업을 하지 않은 사실이 있음

< 관련법규 >

1.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제420조 제1항 제8호 2.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제373조 제4항 제1호