동부증권주식회사 금감원 제재공시 · 2014-10-17

1. 금융회사명 : 동부증권㈜

2. 제재조치일(통보일) : 2014.10.17.(2014.10.24.)

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

동부증권㈜ | 기 관 | 기관주의, 과태료(50백만원) 직 원 | 감봉3월 : 2명 견책 : 2명

[/표]

4. 제재대상사실

(1) 문책사항

가. 계열회사 발행 무보증회사채의 최대물량 인수를 위한 연계거래 금지 위반

◦ 투자매매업자 또는 투자중개업자는 이해관계에 있는 자가 발행하는 주식 또는 무보증사채권의 가장 많은 수량을 인수하여서는 아니 되고, 이를 회피하기 위해 연계거래를 이용하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

- 동부증권㈜ 甲팀과 乙팀은 계열회사 무보증회사채의 최대물량 인수금지 규정을 회피할 목적으로甲팀은 2014. 1. 2. 동부□□□㈜가 발행한 제◯◯-1회차(100억원) 및 제◯◯-2회차(200억원) 무보증회사채를 ◇◇◇◇증권㈜과 50:50으로 각각 150억원씩 인수하고, 乙팀은 2014. 1.14. ◇◇◇◇증권㈜이 인수한 동 회사채 전량(150억원)을 매수함으로써연계거래 등을 통해 동부◯◯◯㈜ 발행 회사채 전량(300억원)을 사실상 인수한 사실이 있음

(2) 개선사항

가. 소매채권 판매절차 개선 필요

◦ 동사 및 타사 인수채권을 개인 등에게 소매로 판매하는 경우 판매 규모·금리·수익배분 등을 乙팀장이 내부결재 없이 모든 사항을 처리하고 있는데,

- 판매 금리 및 수익배분 결정 등 소매채권 판매 업무의 중요도에 따라 적정한 위임전결 규정을 정하고 내부결재를 득한 후 판매할 수 있도록 업무 처리절차를 개선할 필요가 있음