아이앤제이투자자문 금감원 제재공시 · 2014-10-24

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 아이앤제이투자자문㈜

2. 제재조치일 : 2014. 10. .

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

회 사 | 기관주의, 과징금 52백만원

대표이사 | 주의적경고

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4. 제재대상사실

□ 계열회사 발행 채권 등 소유 한도비율 위반

◦ 금융투자업자는 자기자본의 100분의 8을 초과하여 계열회사가 발행한 채권·주식 등을 소유할 수 없는데도

아이앤제이투자자문㈜는 ’12.12.17. 계열회사인 ◎◎◎이 발행한 신주인수권부사채 5억원을 인수하여

’12.12.17.～’14.1.20. 기간 중 계열회사가 발행한 채권·주식 등의 소유한도비율(자기자본의 100분의 8)을 최저 2.7%p(85백만원), 최대 8.7%p(261백만원)을 위반한 사실이 있음

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제34조 제1항

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제37조 제2항, 제3항