대아상호저축은행 금감원 제재공시 · 2014-05-08

제재내용 공개

1. 금융기관명 : (경북)대아상호저축은행

2. 제재조치일 : 2014. 5. .

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제 재 내 용

기관 | 기관주의

임원 | 직무정지 6월

직원 | 주의 1명 및 주의 상당 1명

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가. 문책사항

(1) 금융거래 실명확인의무 위반

｢금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률」제3조,「동법 시행령」제3조등에 의하면 상호저축은행은 예금계좌개설시 금융거래 실명확인 절차를 준수하여야 하는데도,

2001.8.13.~2010.12.30. 기간중 이사 ◯◯◯는 대주주 □□□의 요청을 받고 창구직원 △△△ 등 4명에게 지시하여 ◇◇◇ 명의의 예금계좌(5건, 3억 71백만원)를 개설하면서

◇◇◇가 내점하지 않았음에도 종전 거래과정에서 징구하여 보관하고 있던 동인의 실명확인증표 사본을 복사한 후 예금거래신청서에 첨부하여 금융거래 실명확인의무를 위반하였음

< 관련규정 >

1.「금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률」제3조 2.「금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 시행령」제3조 3.「금융실명제 업무기준」Ⅱ-1-가