알앤더블유투자자문 금감원 제재공시 · 2014-12-24

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : ㈜알앤더블유투자자문

2. 제재조치일 : 2014. 12. 24.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 등록 취소 과태료 5,500만원 부과 임 원 | 문책경고 : 1명

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4. 제재대상사실

가. 6개월 이상 등록업무 미영위

□ 투자자문업자는 영업개시 이후 정당한 사유 없이 등록한 업무를 6개월 이상 중단해서는 아니 되는데도,

◦ ㈜알앤더블유투자자문은 영업개시(투자자문업 등록일 : 2011.2.15) 이후 정당한 사유 없이 등록한 투자자문 업무를 2011.12.31. ∼ 2014.3.12.(검사종료일) 기간(약 26개월) 동안 6개월 이상 영위하지 아니한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제420조

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제373조

나. 최저자기자본요건(등록요건) 유지의무 위반

□ 투자자문업자는 금융투자업 등록 이후 그 영업을 영위함에 있어서 등록업무 단위별 최저자기자본의 100분의 70 이상을 유지해야 하며, 특정 회계연도말을 기준으로 유지요건에 미달한 경우 다음 회계연도말 이후에는 그 유지요건을 충족해야 하는데도,

◦ ㈜알앤더블유투자자문은 2011회계연도말(2012.3월말)기준의 자기자본(33백만원)이 최저자기자본 유지요건(3.5억원)에 미달하였음에도 유예기간이 종료된 2012회계연도말(2013.3월말) 이후 2013.12월말까지 최저자기자본 유지요건을 충족하지 못한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제18조 및 제20조

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제21조 및 제23조

다. 업무보고서 미제출

□ 금융투자업자는 매월의 업무내용을 적은 업무보고서를 다음달 말일까지 금융위원회에 제출하여야 하는데도

◦ ㈜알앤더블유투자자문은 2011.12월~2014.1월(총 26회)의 월별 업무내용을 적은 업무보고서를 각각 제출하지 아니한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제33조

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제36조

라. 영업중지 사실 미보고

□ 금융투자업자는 본점의 영업을 중지한 경우 그 사유가 발생한 날이 해당하는 분기 종료후 45일 이내에 그 사실을 금융위원회에 보고하여야 하는데도

◦ ㈜알앤더블유투자자문은 2011.12.31. 본점의 영업을 중지하였음에도 이를 2014.3.12.(검사 종료일) 현재까지 금융위원회에 보고하지 아니한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제418조

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제371조