스탈리온투자자문 금감원 제재공시 · 2014-12-24

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 스탈리온투자자문㈜

2. 제재조치일 : 2014. 12. 24.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 등록 취소 과태료 5,500만원 부과 임 원 | 문책경고 2명

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4. 제재대상사실

가. 6개월 이상 등록업무 미영위

□ 금융투자업자는 영업개시 이후 정당한 사유 없이 등록한 업무를 6개월 이상 중단해서는 아니 되는데도,

◦ 스탈리온투자자문㈜은 영업개시(투자자문업 및 투자일임업 등록일 : 1999.11.15.) 이후 정당한 사유없이 등록한 투자자문 및 투자일임 업무를 2013.8.29.∼2014.3.12.(검사종료일) 기간(약 6개월) 동안 6개월 이상 영위하지 아니한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제420조

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제373조

나. 업무보고서 미제출

□ 금융투자업자는 매월의 업무내용을 적은 업무보고서를 다음달 말일까지 금융위원회에 제출하여야 하는데도

◦ 스탈리온투자자문㈜은 2009.1월~2014.1월(총 61회)의 월별 업무내용을 적은 업무보고서를 각각 제출하지 아니한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제33조

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제36조

다. 임원 선임 및 해임사실 미보고

□ 금융투자업자는 임원을 선임하거나 해임한 경우 그 사유발생일로부터 7일 이내에 그 사실을 금융위원회에 보고하여야 하는데도

◦ 스탈리온투자자문㈜은 2009.1.15. 현 대표이사 ㅇㅇㅇ 등 임원 8인을 신규 선임하였고 2009.3.23. 前 이사 ㅇㅇㅇ과 前 이사 ㅇㅇㅇ이 사임하면서 사외이사 ㅇㅇㅇ가 신규 취임하였음에도 동 사실을 2014.3.12.(검사종료일) 현재까지 금융위원회에 보고하지 아니한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제418조

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제371조

라. 영업중지 사실 미보고

□ 금융투자업자는 본점의 영업을 중지한 경우 그 사유가 발생한 날이 해당하는 분기 종료후 45일 이내에 그 사실을 금융위원회에 보고하여야 하는데도

◦ 스탈리온투자자문㈜은 2013.8.29. 본점의 영업을 중지하였음에도 이를 2014.3.12.(검사종료일) 현재까지 금융위원회에 보고하지 아니한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제418조

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제371조