밸류앤드스페셜시츄에이션스투자자문 금감원 제재공시 · 2014-04-17

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : ㈜밸류앤드스페셜시츄에이션스투자자문

2. 제재조치일 : 2014. 4. 17.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

회 사 | 과태료 62.5백만원 부과

임직원 | 주의적 경고 : 1명, 주의 : 1명 [/표]

4. 제재대상사실

가. 특정 투자일임계좌의 수익률 광고 금지 위반

□ 투자일임업자는 투자광고의 내용에 특정 투자일임계좌의 수익률을 제시하는 행위를 하여서는 아니되는데도,

◦ ㈜밸류앤드스페셜시츄에이션스투자자문은 2011.1.18. ~ 2013.11.22. 기간중 홈페이지를 통해 동사의 운용성과를 광고하는 과정에서 특정 6개 일임계좌의 수익률을 제시한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제98조

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제99조

3. ｢금융투자업규정｣ 제4-77조

나. 주요 경영상황 보고 및 공시의무 위반

□ 금융투자업자는 경영상황에 중대한 영향을 미칠 사항이 발생한 경우에는 이를 금융위원회에 보고하고 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 하는데도,

◦ ㈜밸류앤드스페셜시츄에이션스투자자문은 2010.6.28. ~ 2012.6.28. 기간중 손익구조 30% 이상 변경에 관한 사실, 정기주주총회 결과 등을 금융위원회에 보고하지 않고, 인터넷 홈페이지 등에 공시하지 않은 사실(8건)이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제33조

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제36조

3. ｢금융투자업규정｣ 제3-70조