KDB인프라자산운용 금감원 제재공시 · 2014-04-17

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : KDB인프라자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2014. 4. 17.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

회 사 | 과태료 37.5백만원 부과

임직원 | 주의 : 1명

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4. 제재대상사실

가. 주요 경영상황 보고 및 공시의무 위반

□ 금융투자업자는 경영 상황에 중대한 영향을 미칠 사항이 발생한 경우에는 이를 금융위원회에 보고하고 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 하는데도

◦ KDB인프라자산운용㈜은 2010.1.22.∼2013.4.26. 기간 중 손익구조 30%이상 변경에 관한 사실, 주주총회 소집 결의 및 주주총회 결과 등을 금융위원회에 보고하지 않고 인터넷 홈페이지 등에 공시하지 않은 사실(18건)이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제33조

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제36조

3. ｢금융투자업규정｣ 제3-70조