메가마이다스투자자문(주) 금감원 제재공시 · 2014-03-25

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 메가마이다스투자자문㈜

2. 제재조치일 : 2014. 3. 25.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

회 사 | 기관경고

대표이사 | 문책경고

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4. 제재대상사실

□ 자기자본 등록요건 유지의무 위반

◦ 금융투자업자는 금융투자업 등록 후 그 영업을 영위함에 있어서 등록 업무 단위별 최저 자기자본의 100분의 70 이상을 유지하여야 하며, 특정 회계연도말을 기준으로 유지요건에 미달한 경우 다음 회계연도말까지 그 유지요건을 충족하여야 하는데도,

- 메가마이다스투자자문㈜는 2011회계년도말인 2012.3월말 기준 자기자본(9.5억원)이 등록 유지요건(14.0억원*)에 미달하였음에도 유예기간 종료일인 2013.3월말(4.9억원)까지 이를 충족하지 아니한 사실이 있음

* 14.0억원 = 20억원[5억원(투자자문업), 15억원(투자일임업)]×70%

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제20조

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제23조