유진자산운용 금감원 제재공시 · 2014-04-16

(첨부)

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 유진자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2014. 4. 16.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

회 사 | 과태료 2,620만원 부과

임직원 | 주의 : 1명

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4. 제재대상사실

가. 의결권 행사내역 공시 위반

□ 집합투자업자는 집합투자재산에 속하는 주식 중 의결권공시대상법인이 발행한 상장주식의 의결권 행사 여부와 관련하여, 의결권의 구체적인 행사내용 또는 의결권을 행사하지 않은 사유 등을 주주총회일로부터 5일 이내에 증권시장을 통해 공시하여야 하는데도,

◦ 유진자산운용㈜은 2013.2.22. ~ 2013.7.19 기간 중 「유진◯◯◯사모증권xx호」등 15개 집합투자기구가 보유한 ‘◉◉◉’ 등 17개 상장주식의 의결권 행사내용 등을 총 19회에 걸쳐 지연공시(2～149일)한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제87조

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제90조, 제91조