하우자산운용 금감원 제재공시 · 2014-03-19

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 하우자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2014. 3. 19.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

회 사 | 과태료 25백만원 부과

임직원 | 주의 : 2명

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4. 제재대상사실

가. 대주주 변경승인 절차 위반 등

□ 금융투자업자의 대주주(최대주주, 주요주주)가 되려는 자는 법규에서 정하는 요건을 갖추어 미리 금융위원회의 승인을 받아야 하고,

금융투자업자는 대주주 변경 등 경영 상황에 중대한 영향을 미칠 사항이 발생한 경우 그 다음날까지 금융위원회에 보고하고, 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 하는데도,

(1) 하우자산운용㈜의 미등기 이사 ◯◯◯는 20xx.xx.xx. 동사의 기존 주주인 ◉◉◉로부터 동사 발행 주식 30,000주(1.5%)를 취득하여 동사의 주요주주가 되었음에도 사전에 금융위원회의 승인을 받지 아니한 사실이 있고,

(2) 하우자산운용㈜은 20xx.xx.xx. ~ xx.xx. 기간 중 발생한 대주주 변경 사실을 그 다음날까지 금융위원회에 보고하지 아니하거나, 동사 및 금융투자협회의 인터넷홈페이지를 통해 공시하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제9조, 제23조, 제33조

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제9조, 제36조