대원상호저축은행 금감원 제재공시 · 2014-01-07

제재내용 공개

1.

금융기관명 :(

경북)

대원상호저축은행

2.

제재조치일 :201

4.1.7.

3.

제재조치내용

제재대상 제재내용

주의적경고 상당 또는 주의(

주의 상당)

으로 조치(

통보)

하여야 하나

임원

기조치(

‘13

.10

.25

.)하여 별도 조치 생략 4

명

4.

제재대상사실

가.문책사항

(

1)금융위원회 미인가 투자중개업 영위

｢상호저축은행법｣ 제1

1조에 의하면 상호저축은행이 투자중개업을 영위 하고자 하는경우 금융위원회의 인가를 받아야 함에도,

2

002

.10

.30

.～2

013

.7.

24.기간중 금융위원회의 인가를 받지 아니하고 ㈜□□□와 공모주식 매매 협약을 체결하여 4

25개 종목,1

00억 1

백만원의 공모주식을 중개

(

중개 수수료 5

억 2

3백만원 수취)

하였음

<관련규정 >

1

.「상호저축은행법」제1

1조