대우증권주식회사 금감원 제재공시 · 2014-04-01

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 대우증권㈜

2. 제재조치일 : 2014. 3. 19.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

정직 : 6명, 감봉 : 9명, 견책 : 27명, 주의 : 10명, 과태료 50백만원 부과 : 1명, 과태료 37.5백만원 부과 : 1명, 직 원

과태료 28.1백만원 부과 : 2명, 과태료 25백만원 부과 : 38명, 과태료 18.7백만원 : 10명, 과태료 12.5백만원 : 7명

4. 제재대상사실

가. 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반

◦ 구 증권거래법 제42조에 의하면 증권회사의 임직원은 증권저축 등을

제외하고는 누구의 명의로 하든지 본인의 계산으로 유가증권의 매매거래 또는 그 위탁을 하지 못하고, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 63조 제1항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제64조 제4항 제1호에 의하면 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 매매하여야 하고, 매매명세를 분기별로 소속 금융투자업자에게 통지하는 등 소정의 방법에 따라야 하는데도

- ◎◎지점 대리 ○○○ 등 68명은 타 증권사에 개설된 본인명의 또는

타인명의 계좌를 이용하거나, 소속회사의 타인명의 계좌를 이용하여 1999 2. 1. ∼ 2013. 8.19. 기간 중 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매 하고, 동 기간 중 매매명세를 분기별로 소속 금융투자업자에게 통지 하지 않은 사실이 있음

< 관계법규 >

1. 구「증권거래법」제42조

2.「자본시장법」제63조 제1항

3.「자본시장법시행령」제64조 제4항 제1호