에스크베리타스자산운용 금감원 제재공시 · 2013-10-22

제재내용 공개안

1. 금융회사명 :에스크베리타스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2013. 10. 22.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 기관주의

임 원 | 주의적경고 1명

직 원 | 견책 1명

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4. 제재대상사실

(1) 자기자본 인가(등록) 유지 요건 위반

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제15조 및 제20조 등에 따르면 금융투자업자는 금융투자업 인가 또는 등록 후 그 영업을 영위함에 있어서 인가 또는 등록 업무 단위별 최저 자기자본의 100분의 70을 유지하여야 하며, 특정 회계연도말을 기준으로 유지요건에 미달한 경우 다음 회계연도말까지 그 유지요건을 충족하여야 하는데도,

에스크베리타스자산운용㈜은 2011회계년도말인 2012.3월말 기준 자기자본(23.6억원)이 인가 및 등록 유지요건(24.5억원)에 미달하였음에도 유예기간 종료일인 2013.3월말(12.2억원)까지 이를 충족하지 아니한 사실이 있음

< 관련 법규 >

1.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제15조 및 제20조 2.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제19조 및 제23조

(2) 재무건전성 유지 의무 위반

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제30조 등에 따르면 금융투자업자는 영업용순자본을 총위험액 이상으로 유지하여야 하는데도,

에스크베리타스자산운용㈜은 2013.4.26. ▲▲▲▲㈜의 사모 신주인수권부사채(8억원) 인수 등으로 영업용순자본비율이 2013.3월말 기준 268.0%에서 2013.6월말 46.0%로 하락한 사실이 있음

< 관련 법규 >

1.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제30조