신한BNP Paribas자산운용 금감원 제재공시 · 2013-07-11

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 신한비엔피파리바자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2013. 7. 11.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | -

임 원 | -

직 원 | 조치의뢰 1건

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4. 제재대상사실

가. 조치의뢰사항

(1) 수시공시 사항 누락 및 지연

□ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제89조 및「동법시행령」제93조에 의하면 집합투자업자는 투자운용인력의 변경 사실, 투자설명서의 변경 사실, 약관 변경 사실, 기준가격의 오류 수정 사실, 사모집합투자기구가 아닌 집합투자기구가 설정 및 설립되고 1년이 지난 후 1개월간 계속하여 원본액이 50억원 미만인 경우 그 사실과 해당 집합투자기구가 해지될 수 있다는 사실을 수시공시하여야 하는데도,

◦ 신한비엔피파리바자산운용(주)는 2011.△.△.~2011.△.△. 기간 중 투자운용인력 변경에 대한 수시공시 사항을 누락(자산운용사 홈페이지 ○건)하였으며, 2011.△.△.~2013.△.△. 기간 중 투자설명서 변경, 소규모 펀드 여부 등에 대한 수시공시 사항을 □~□일 지연 공시(금융투자협회 ○건, 자산운용사 홈페이지 ○건, 판매회사 홈페이지 ○건)한 사실이 있음

< 관련법규 >

1.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제89조 2.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제93조