동양증권주식회사 금감원 제재공시 · 2013-11-25

1. 금융회사명 : 동양증권㈜

2. 제재조치일 : 2013. 11. .

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

직 원 | 조치의뢰 : 1건

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4. 제재대상사실

가. 투자일임계약 투자권유시 수익률제시 금지행위 위반

□ ｢자본시장법｣ 제98조(불건전 영업행위의 금지) 제2항 제10호, ｢동법 시행령｣ 제99조(불건전 영업행위의 금지) 제4항 제7호, 「금융투자업규정」 제4-77조(불건전 영업행위의 금지) 제12호 등에 의하면 투자일임업자는 투자권유시 월별, 분기별 등 일정기간동안의 가중평균수익률과 최고․최저수익률을 같이 제시하는 행위 이외의 방법으로 수익률을 제시할 수 없는데도

◦ Wrap운용부는 2011.1.18. ∼ 2011.1.21. 기간 중 “□□ 토러스 목표달성 2호”의 자문형 투자일임계약 투자권유시 목표수익률[8% 내외]을 제시하여 총 346억원(730개 계좌) 상당의 일임계약을 체결한 사실이 있음

<관련규정>

1. ｢자본시장법｣ 제98조 제2항 제10호

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제99조 제4항 제7호

3. ｢금융투자업규정｣ 제4-77조 제12호