신영자산운용 금감원 제재공시 · 2013-06-27

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 신영자산운용

2. 제재조치일 : 2013.6.27.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

기관 | -

임원 | -

직원 | 주의 1인, 퇴직자 위법사실(주의상당 1인) [/표]

4. 제재대상사실

가. 주의사항

(1) 자산운용보고서 교부의무 위반

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제88조 제1항 및 동법시행령 제92조 제4항에 의하면 집합투자업자는 자산운용보고서를 작성하여 3개월마다 1회 이상 집합투자증권을 판매한 투자중개업자 등을 통하여 집합투자기구의 투자자에게 교부해야 함에도

2011.11.25.〜2012.10.25. 기간 중 총 4개의 OOOOOOOOOO(주식) 자산운용보고서를 투자중개업자인 OOOOOO에 전달하지 않아 총 162명의 투자자가 자산운용보고서를 교부받지 못한 사실이 있음

자산운용보고서 미교부내역

[표]

판매사명 | 펀드명 | 보고서기준일 | 교부기한 | 미교부건수 OOOOOO | OOOOOOOOOO[주식] | 2011.11.25. | 2012.1.25. | 24건 2012.2.25. | 2012.4.25. | 40건 2012.5.25. | 2012.7.25. | 49건 2012.8.25. | 2012.10.25. | 49건 [/표]

< 관련법규 >

1. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제88조 제1항

2. 동법시행령 제92조 제4항