파인트리자산운용 금감원 제재공시 · 2013-07-19

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : ㈜파인트리자산운용

2. 제재조치일 : 2013. 7. 19.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

기 관 | 과태료(2,500만원) 부과

임 원 | -

직 원 | 견책 2명

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4. 제재대상사실

(1) 경영상황 등 미보고·미공시

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제33조에 의하면 금융투자업자는 준법감시인 선임·해임, 회계기간 변경을 결정한 경우 등 경영 상황에 중대한 영향을 미칠 사항이 발생한 경우에는 이를 금융위원회에 보고하고 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 하는데도,

㈜파인트리자산운용은 2010.3.12. ∼ 2012.10.22. 기간 중 회계기간 변경 결정 등 경영 상황에 중대한 영향을 미칠 사항이 발생한 사실을 금융위원회에 보고하지 않고(13건) 인터넷 홈페이지 등에 공시하지 않은 사실(16건)이 있음

< 관련법규 >

1.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제33조, 418조