주식회사 케이비금융지주 금감원 제재공시 · 2013-11-11

제재내용 공개

1. 금융기관명 : 케이비금융지주(주)

2. 제재조치일 : 2013. 11. 11.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 기관주의

임 원 감봉 명 주의적경고 상당

: 1 , ( ) : 명

1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 미공개 정보 등 부당 제공

금융지주회사법 제 조의 제 항 등에 의하면 금융지주회사의 임 직원은 업

48 3 2 ·

무상 알게 된 공개되지 아니한 정보 또는 자료를 다른 사람에게 누설 하거나 업무외의

목적으로 이용하여서는 아니 되는데도 ,

부사장 •••은 케이비금융지주 이사회에서 △△△생명 인수가

2012.12.18.

부결되자 케이비금융지주 주주총회 개최 의 사외이사 선임 안건에 대한 주주 (2013.3.22. )

의 투표권 행사에 영향을 미칠 의도로

미국의 사설 주총안건 분석기관인 ◦◦◦에 대외 유출이 엄격히 금지 2013.2.27.

된 년 제 차 이사회 안건자료 △△△생명보험 인수계약 및 자회사 편입 승인안

‘2012 13 ( )’

등 미공개정보 건 를 부당 제공하였음 (3 )

또한 금융그룹 임직원 법규준수 행동기준 등에 따르면 집행임원이 인터

, KB

뷰 등 대외활동시 회사의 신용도에 부정적인 영향을 끼칠 수 있는 주제의 언급이나 계 열사의 향후 예상되는 실적 또는 기획 단계의 정책에 대한 언급은 금지되며 금융그룹 임직원 법규준수 행동기준 등에 따르면 집행임원이 대외 활동을 KB

하고자 하는 경우에는 사장에게 승인을 받아야 하는데도 ,

부사장 •••은 2013.2.27. 승인권자 사장 의 승인을 받지 않고 무단으로 ◦◦◦

( )

와 인터뷰하면서 케이비금융지주 사외이사후보추천위원회 및 이사회에서 공식

2013.2.22.

안건으로 확정하여 케이비금융지주 주주총회에 상정 예정이었던 사외이사 선

2013.3.22.

임안건에 반대하여야 한다는 개인의 주장을 담은 자료를 작성하여 ◦◦◦에 제공하여

이로 인해 ◦◦◦가 케이비금융지주의 지배구조상 문제점 등을 지적하

2013.3.11.

고 사외이사 인3 의 선임 등을 반대하는 보고서를 발표함으로써 회사의

(AAA·BBB·CCC)

의사결정 과정과 지배구조에 문제가 있는 것으로 언론에 보도되는 등 케이비금융지주 의 공신력을 훼손케 하였음

한편 부사장 •••이 ◦◦◦에 미공개 정보를 부당하게 제공한 것과 관련하여 ,

케이비금융지주 회장 는 부사장 •••이 △△△생명 인수 무산으로 케이비금 前

융지주의 주주가치가 훼손되었다고 주장하기 위해 ◦◦◦와 인터뷰 하였다는 (2013.2.27.)

사실을 또는 일경 보고받았음에도

2013.3.4. 3.5

•••이 ◦◦◦와의 인터뷰에서 주장한 내용은 개인 입장에 불과하고 케이비

금융지주의 공식의견이 아니라는 사실을 ◦◦◦에게 해명하지 않았으며 •••이 미공 ,

개정보를 ◦◦◦에 부당하게 제공한 행위에 대해 적절한 조치를 취하지 않는 등 감독

자로서의 직무를 태만히 함으로써 ,

◦◦◦가 케이비금융지주 사외이사 선임 안건에 대해 반대하는 내용

2013.3.11.

의 보고서를 발표함에 따라 케이비금융지주 경영진과 사외이사간 갈등 등 지배구조에 문제가 있는 것으로 언론에 보도되는 등 케이비금융지주의 공신력이 훼손되는 결과를 초래하였음

< 관련규정 >

1. ｢금융지주회사법｣ 제 조의 제 항

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2. ｢ 금융그룹 윤리강령｣ 제 장

KB 7 5-1.

3. ｢ 금융그룹임직원법규준수행동기준｣ 제 조 제 조 제 조

KB 32 , 33 , 34