산은자산운용 금감원 제재공시 · 2013-10-23

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 산은자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2013. 10. .

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

임 원 | 과태료 3,750만원 부과 : 1명 과태료 2,500만원 부과 : 1명 직 원 | 과태료 3,750만원 부과 : 1명 과태료 2,500만원 부과 및 견책 : 2명 과태료 2,500만원 부과 및 주의 : 1명 과태료 2,500만원 부과 : 3명 주의 : 2명 [/표]

4. 제재대상사실

□ 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반

◦ 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우에는 자기의 명의로 계좌를 개설하고 이를 소속 금융투자업자에게 신고하여야 하며, 매매명세를 분기별(투자운용인력의 경우에는 월별)로 소속 금융투자업자에게 통지하여야 하는데도,

- 전 대표이사 ○○○ 등 11명은 2006.1.16. ~ 2012.4.19. 기간 중 타인명의의 위탁계좌 등을 이용하여 자기의 계산으로 상장주식 등을 매매거래하거나 본인 명의의 위탁계좌를 이용하여 자기의 계산으로 상장주식 등을 매매거래하면서 계좌를 회사에 신고하지 아니하고 분기별(또는 월별) 매매명세를 통지하지 아니한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제63조 및 제449조

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제64조