미쓰비시도쿄UFJ은행 서울지점 금감원 제재공시 · 2012-12-13

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 미쓰비시도쿄유에프제이은행 서울지점

2. 제재조치일 : 2012. 12. 13.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

직 원 | 주의 : 1명

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4. 제재대상사실

□ 주의사항

○ 파생상품거래 담보관리업무 위탁계약 미체결 등

「자본시장및금융투자업에관한법률」제42조 제2항 등에 의하면 금융투자업자가 제삼자에게 업무를 위탁하는 경우에는 위탁하는 업무의 범위, 수탁자의 행위제한에 관한 사항 등과 그 밖에 투자자 보호 또는 건전한 거래질서를 위하여 필요한 사항으로서 대통령령으로 정하는 사항을 포함하여 위탁계약을 체결하여야 하며, 동 업무위탁 내용을 위탁받은 자가 업무를 실제로 수행하려는 날의 7일 전까지 업무위탁계약서 사본 등 관련서류를 첨부하여 금융감독원장 앞으로 보고하여야 하는데도

미쓰비시도쿄유에프제이은행 서울지점은 검사착수일(2012.7.17.) 현재 ◇◇◇◇은행 서울지점 등 6개 은행과 체결한 파생상품거래 담보관리업무를 본점에서 수행하고 있음에도 이에 대한 업무 위탁계약을 체결하지 않고 관련 내용을 금융감독원장에게 보고하지 아니하였음

※ 2012.11.16. 업무위탁계약을 체결하고 2012.11.19. 동 내용을 금융감독원장에게 보고하였음

< 관련규정 >

1.「자본시장과금융투자업에관한법률」제42조 제2항 및 제438조 제4항 2.「자본시장과금융투자업에관한법률시행령」제46조 제1항 및 제2항,

제387조 제3항, <별표20> 제15호

3.「금융투자업규정」제4-4조 제2항