미래에셋자산운용투자자문 금감원 제재공시 · 2011-08-25

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제재내용 공개안

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1. 금융회사명 : 미래에셋자산운용투자자문㈜

2. 제재조치일 : 2011. 8. 25.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

직원 1명 | - 견책

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4. 제재대상사실

□ 집합투자기구간 자전거래 제한 위반

◦ 미래에셋자산운용투자자문㈜은 2009.1.30.～2009.6.18. 기간 중 불가피한 자전거래 사유에 해당되지 않음에도 ‘◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇(채권혼합)’ 등 5개 집합투자기구 간에 총 7회에 걸쳐 ‘도로공사457’ 등 6개 종목(65.4억원)의 채권을 자전거래하였으며

◦ 2009.2.25.～2009.3.3. 기간 중 ◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇◇(채권)와 ◇◇◇◇(상대가치형) 일임계좌 간에 1회에 걸쳐 ‘대한주택공사133’ 채권 10.1억원을 자전거래하였음

<관련법규>

1.「(舊)간접투자자산운용업법」제91조」

2.「자본시장과금융투자업에관한법률」제85조

3.「자본시장과금융투자업에관한법률」제98조