SK증권주식회사 금감원 경영유의사항 · 2016-11-17

경영유의사항 공개안

1. 금융회사명 : SK증권㈜

2. 제재조치일 : 2016. 11. 17.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기 관

경영유의 : 1건

제재대상

제재내용

기 관

경영유의 : 1건

4. 제재대상사실

가. 경영유의사항

(1) 투자권유대행인에 대한 내부통제 강화 필요

SK증권㈜ 내규 ｢투자권유대행인 관리 지침｣ 제8조에 의하면 투자권유대행인에 대한 관리감독 책임자가 구체적으로 지정되지 않은 채 ‘본지점 영업의 감독을 책임지는 임직원’으로 불명확하게 규정됨에 따라 투자권유대행인의 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣상 금지행위 및 투자권유 위탁계약 위반 여부에 대한 점검 등 내부통제가 이루어지지 않고 있으므로 향후 ｢투자권유대행인 관리 지침｣에 투자권유대행인에 대한 관리감독 책임자를 명확히 지정하고 투자권유대행인의 금지행위 등에 대한 점검 항목과 점검 주기를 구체적으로 설정하는 등 내부통제를 강화할 필요가 있음