브이아이피자산운용 금감원 경영유의사항 · 2023-10-10
- 자료 유형
- 금감원 경영유의사항
- 공시 기관
- 금융감독원
- 제재조치요구일
- 2023-10-10
- 관련 부서
- 자산운용검사국
- 추출 상태
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- 제재대상기관
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- 제재조치요구일
- 20231010
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경영유의사항 공개
1. 금융회사명 : ㈜브이아이피자산운용
2. 조치일 : 2023. 10. 10.
3. 조치내용
| 제재대상 | 제재내용 |
|---|---|
| 기 관 | 경영유의사항 1건 |
4. 조치대상사실
가. 경영유의사항
(1) 임직원매매 점검 관련 내부통제 강화 필요
㈜브이아이피자산운용은 컴플라이언스부서에서 임직원의 금융투자 상품 매매 점검시 기준시점별 잔고증명서만을 징구하여 점검하고 있어 실제 매매거래내역 존재 여부에 대한 확인이 이루어지지 않을 우려가 있으므로
임직원의 금융투자상품 매매 점검시 거래내역서도 함께 징구하는 등 관련 내부통제를 강화할 필요가 있음
출처와 인용
브이아이피자산운용 금감원 경영유의사항 · 2023-10-10. 금융감독원 공개자료. 자동 추출 미검증 참고본.
자료 식별자: management:management-f8c537b00067511b436d0ce9 · 추출 버전: 3d02012b36cfd6fe606dedd0189bcd8ae264ab9ab9bcd6025d229d033f0bc773
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