SK증권주식회사 금감원 경영유의사항 · 2019-11-06

개선사항 공개

개선사항 공개

1. 금융회사명 : SK증권㈜

2. 제재조치일 : 2019. 11. 6.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기관

◦ 개선(2건)

제재대상

제재내용

기관

◦ 개선(2건)

4. 제재대상사실

가. 개선

(1) 이해상충 방지 등을 위한 메신저 관련 통신기록 유지･관리 필요

□OOOO팀은 이해상충 발생 가능성이 높은 임직원간 및 계열회사간 금융투자업 관련 업무의 이해상충 방지 등을 위해, 이해상충 발생 가능성이 있는 부서 임직원이 사용하는 업무용 외부 메신저(◎◎◎◎◎◎, ●●●, ▲▲ 등)의 통신내용을 저장･유지하고, 그 적정성을 정기적으로 점검하고 있으나,

◦일부 외부 메신저(◆◆◆◆, △△△△ 등)에 대하여는 기술적인 한계로 관련 통신 기록을 누락하고 있어

◦임직원이 미기록 외부 메신저를 통한 금융투자업 업무를 수행하게 될 경우 관련 적정성 점검이 어렵고, 이해상충 발생 가능성도 존재하므로, 향후 외부 메신저의 사용을 제한하거나 필요시 기록을 유지하고 그 적정성을 주기적으로 점검해 나갈 필요

(2) 회사채 수요예측 관련 불건전 행위 예방을 위한 내부통제 강화 필요

□ SK증권㈜는 OOOO.O.OO. ～ OOOO.O.OO. 기간 중 주관업무를 담당했던 ◎◎◎◎◎ 회사채 등 공모 과정에서 수요예측 실시 전에 타 금융투자회사에게 금리 및 수량을 정하여 수요예측에 참여하여 줄 것을 요청하고 동 종목 회사채 발행 후 해당 금융투자회사로부터 이를 매수한 정황이 발견되었는바

◦이러한 행위가 적절한 내부통제 없이 이루어지는 경우 주관회사가 수요예측 과정에 우회적으로 개입하는 수단으로 사용될 수 있는바, 귀사가 주관‧인수한 종목을 발행일로부터 일정 기간 이내에 수요예측 참여자로부터 매수하는 경우 매수 사유‧경위 등을 면밀히 모니터링 하는 등 무보증사채 수요예측 실시 과정에 공정성을 저해할 수 있는 행위가 발생하지 않도록 내부통제를 강화할 필요