한국예탁결제원 금감원 경영유의사항 · 2021-08-30

경영유의사항ㆍ개선사항 공개안

Ⅰ. 금융회사명 : 한국예탁결제원

Ⅱ. 조치일 : 2021. 8. 30.

Ⅲ. 조치내용

제재대상

제재내용

기관

◦ 경영유의사항 1건

제재대상

제재내용

기관

◦ 경영유의사항 1건

Ⅳ. 조치대상사실

1. 경영유의사항

가. 온라인소액투자중개를 통한 증권 발행한도 관리 철저 필요

□ 온라인소액투자중개를 통한 증권 발행시 온라인소액투자중개업자가 한국예탁결제원(중앙기록관리기관)에 부정확한 정보를 제공함으로써 발행한도를 초과하는 사례들이 발생한 바,

◦한국예탁결제원은 향후 온라인소액투자중개업자가 한국예탁결제원에 정확한 정보를 제공할 수 있도록, 발행인의 과거 증권 발행 내역에 대한 공/사모 확인 방법을 온라인소액투자중개업자에게 안내하는 한편, -온라인소액투자중개업자와 협의 등을 통해 발행인이 제공한 발행한도 관련 정보의 정확성을 정기적으로 점검을 하여 발행한도 위반 발생원인 파악, 필요한 제도개선 등을 실시하고, 주요 위반사례를 온라인소액투자중개업자에게 교육하는 등 발행한도가 준수될 수 있도록 발행한도 관리 절차를 개선할 필요