NH선물주식회사 금감원 경영유의사항 · 2024-12-10

경영유의사항 공개안

금융회사명 선물

조치일

조치내용

조치대상사실

가 경영유의사항

자금세탁방지시스템 운영 강화

자금세탁방지 전산시스템 운영 불철저로

하는 등 모니터링이 미흡하며

점검대상 거래가 일부 추출되지 못

의심거래 추출 건에 대한 거래내용 분석 또는 승인단계별 점검 소홀 등

업무 절차가 미흡하며

보고

고위험고객에 대한 고객확인 재수행 주기 미준수 고객확인 업무에 대한 통제절차

미흡 등 고객확인 업무를 소홀히 하였으며

경영진의 자금세탁방지 활동 업무수행 결과를 이사회에서 확인 승인토록 내규에

명시되어 있으나 년 이후 자금세탁방지 업무수행 현황 등을 이사회에 미보고하는 등

자금세탁방지시스템 운영이 미흡한 바

의심거래 모니터링 체계를 개선하고 회사의 자금세탁방지 활동 관련 이사회 보고

및 통제 등을 강화할 필요