하나유비에스자산운용 금감원 경영유의사항 · 2016-06-30

경영유의사항 등 공시

경영유의사항 등 공시

1. 금융기관명 : 하나유비에스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2016. 6. 30.

3. 제재조치 내용

대상

내용

기 관

경영유의 1건

대상

내용

기 관

경영유의 1건

※ 조치내용 중 경영유의사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임

4. 조치요구사항

가. 경영유의사항

(1) 채권 사전자산배분 점검 강화 필요

◦ 채권 사전자산배분 관련 자체감사에 대한 내부 근거규정이 없고, 채권거래 모니터링은 단순히 매매 체결과 펀드 배분의 시간 역전만 점검하는 등 제한적으로 이루어지고 있는 바, 준법감시인 및 컴플라이언스 관련 부서가 메신저 기록을 통해 사전자산배분절차 이행여부를 정기적으로 점검하는 등 관련 내부통제절차를 강화할 필요