엔에이치아문디자산운용주식회사 금감원 경영유의사항 · 2016-06-30

경영유의사항 등 공시

경영유의사항 등 공시

1. 금융기관명 : 엔에이치아문디자산운용㈜ (舊엔에이치씨에이자산운용㈜)

2. 제재조치일 : 2016. 6. 30.

3. 제재조치 내용

대상

내용

기 관

경영유의 3건

대상

내용

기 관

경영유의 3건

※ 조치내용 중 경영유의사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임

4. 조치요구사항

가. 경영유의사항

(1) 채권 사전자산배분 점검 강화 필요

◦ 채권매매와 관련하여 트레이더와 브로커의 구체적인 협의내용 등이 기록된 메신저 저장 내용을 랜덤으로 점검하는 등 사전자산배분절차 이행여부에 대한 점검이 제한적으로 이루어지고 있는 바, 준법감시인 및 컴플라이언스 관련 부서가 메신저 기록을 통해 사전자산배분절차 이행여부를 정기적으로 점검하는 등 관련 내부통제절차를 강화할 필요

(2) 사전자산배분 정정절차 미흡

◦ 운용담당자의 주문 오류(종목, 수량 등) 등의 사유로 트레이더의 매매 확정후 주문‧배분내역을 정정하면서도 준법감시인의 사전승인을 받지 않은 사례가 발생한 바, 사전자산배분 정정 업무처리시 준법감시인의 사전승인 및 관련 기록 유지․보관 등을 위한 내부 업무처리 절차를 개선할 필요

(3) 채권매매 관련 내부규정 개선 필요

◦ 채권 체결가격 점검기준* 및 채권사전배분변경승인요청서 양식** 등이 내부규정에 반영되어 있지 않는 바,

* 채권매매 체결가격과 채권평가사(4개) 평균종가와의 차이가 일정 수준(금리 10bp 및 가격 10,000당 1원)을 초과할 경우 담당 운용역이 소명

** 운용역이 불가피한 사유(주문 오류 등)로 채권사전배분을 변경하는 경우 사전배분변경승인요청서를 제출하여 준법감시인의 사전 승인을 받도록 함 사전자산배분 정정 업무처리시 준법감시인의 사전승인 및 관련 기록 유지․보관 등을 위한 내부 업무처리 절차를 개선할 필요