키움증권(주) 금감원 경영유의사항 · 2021-11-02

경영유의사항ㆍ개선사항 공개안

Ⅰ. 금융회사명 : 키움증권㈜

Ⅱ. 조치일 : 2021. 11. 2.

Ⅲ. 조치내용

제재대상

제재내용

기관

◦ 경영유의사항 1건

제재대상

제재내용

기관

◦ 경영유의사항 1건

Ⅳ. 조치대상사실

1. 경영유의사항

가. 투자일임계약 관련 투자자 동의절차 강화

□ 키움증권㈜은 투자일임계약의 운용을 담당하는 인력의 교체가 있는 경우 ｢자본시장법｣ 등 관계법령에 따라 사전에 투자자의 동의를 받고 있으나,

◦ 투자일임계약시 지정된 투자운용인력을 유지하면서 신규로 인력을 충원하는 경우에는 투자자의 동의를 받지 않은 사실*이 있는 바,

* 20XX.XX.XX. 및 20XX.YY.YY. 총 ●●건의 투자일임계약 관련 투자운용인력을 신규로 추가하면서 투자자의 동의를 받지 않음

◦ 투자운용인력의 전문성, 평판 등이 투자일임계약 체결에 중대한 요소로 작용할 수 있어 사후 운용역 추가로 인한 투자자 민원 등 분쟁이 발생할 소지가 있으므로, - 향후에는 투자운용인력을 신규 추가하는 경우에도 투자자의 동의를 받는 절차를 마련하는 등 내부통제를 강화할 필요