타이거자산운용투자자문 금감원 경영유의사항 · 2017-11-07

경영유의사항·개선사항 공개안

경영유의사항·개선사항 공개안

1. 금융기관명 : 타이거자산운용투자자문㈜

2. 제재조치일 : 2017. 11. 7.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기 관

경영유의사항 3건

제재대상

제재내용

기 관

경영유의사항 3건

4. 제재대상사실

가. 경영유의사항

(1) 투자자재산간 거래시 이해상충 관리 강화

◦관련 내규에 따라 고객간 이해상충이 우려되는 경우 준법감시인 등과 사전에 협의하여 필요한 조치를 취하여야 하나 준법감시인이 사후에 일별 거래내역을 확인하는 방식으로 점검이 이루어지고 있어 사전점검이 적정하게 이루어지지 않고 있는바 관련 내부통제 절차를 정비할 필요

(2) 주문서 및 자산배분명세 전산화

◦장외거래 관련, ‘일별 매매 및 사전자산배분 주문서/보고서’가 전산으로 기록되지 않고 위 주문서/보고서 중 일부가 사후적으로 작성된 사례가 있는 등 관련 내부통제에 취약점이 있으므로, 장외거래와 관련하여 주문서 및 자산배분명세를 전산으로 기록‧유지할 필요

(3) 위험관리기준 내실화

◦투자자재산 관련 위험․투자한도, 고유재산 관련 분산투자 기준 등을 구체화하고, 점검사항 등에 대한 체크리스트 작성 등을 통해 위험관리 기준을 내실있게 운영할 필요