주식회사 케이비금융지주 금감원 경영유의사항 · 2017-12-12

경영유의사항 등 공시

경영유의사항 등 공시

1. 금융기관명 : 케이비금융지주

2. 조치일 : 2017. 12. 12.

3. 조치 내용

대 상

내 용

기 관

경영유의 5건

대 상

내 용

기 관

경영유의 5건

4. 조치대상사실

가. 경영유의

⑴ 책임경영체제 확립을 위한 후계자 양성프로그램의 내실화

◦ 내규 ｢경영승계규정｣에 따라 KB금융지주는 경영진의 계열사간 이동, 계열사간 직무 전환, 그룹 경영관리위원회 활동, 경영진 연수 등을 통해 회장 후보자군을 육성 하도록 되어 있는데도, 회장 후보자군에 대한 후계자 양성프로그램이 일반적인 경영진에 대한 연수·교육 프로그램과 차별성이 없고, 이사회 등에 후계자 양성프로그램 운영체계 및 운영 결과에 대해 보고하는 등 사후적으로 이를 검증하는 절차를 갖추고 있지 않으므로, 회장 후보자군에 대한 세부적인 후계자 양성프로그램을 마련하고, 동 프로그램 운영체계 및 운영결과를 이사회 등에 주기적으로 보고하는 절차를 갖출 필요가 있음

(2) 상시지배구조위원회의 운영 개선 필요

◦ 내규 ｢지배구조위원회규정｣에 따라, 특별한 이해관계가 있는 위원은 의결에 참여할 수 없는데도, 회장에 대한 경영승계 계획의 수립 및 변경과 관련하여 잠재적인 후보군인 이사 등이 경영승계절차 및 후보자군 선정을 관장하는 상시 지배구조위원회에서 의결권을 행사하는 등 선정과정에 영향력을 행사하는 것은 상기 규정의 취지에 부합하지 아니하므로 회장 후보자군에 포함되었거나 유력하게 포함될 수 있는 등 이해상충 소지가 있는 이사 등은 경영승계절차 및 회장 후보자군을 선정하는 위원회에서 의결을 제한하는 등 선정과정에서 배제하여 이해상충 방지 및 공평성 제고 등의 측면에서 지배구조위원회의 운영을 재검토할 필요가 있음

(3) 사외이사 평가절차 개선 필요

◦ 내규 ｢이사회규정｣에 따라, 이사회는 이사회에서 정한 바에 따라 사외이사에 대해 공정한 평가를 실시하여야 함에도, 이사회 또는 이사회내 위원회가 아닌 간담회 방식을 통해 사외이사를 평가하고 간담회에 현 회장이 포함되는 등 사외이사의 독립성 확보 취지에 미흡하므로, 사외이사에 대한 평가시 현 회장을 평가자에서 제외하고, 평가 권한을 이사회 또는 이사회내 위원회에 부여하는 등 사외이사 평가절차를 개선할 필요가 있음

(4) 주요 직책 및 조직 신설시 신설 필요성 등 사전 검토 강화

◦ 중요한 직책 및 조직을 신설·폐지할 경우, 사전에 필요성 및 업무분장의 조정 등을 충분히 검토하고 내부적으로 필요한 절차를 거칠 필요가 있는데도, 2015.10.19. 사장(COO) 직제 신설 및 사장 후보자를 추천하는 지배구조위원회 안건에 상기 사항에 대한 검토 의견 등이 포함되어 있지 않고, 사후적으로 업무분장을 조정하는 등 사전 검토 절차가 미흡하므로 주요한 직책 및 조직을 신설·폐지할 경우, 사전에 필요성 및 업무분장의 조정 등을 충분히 검토한 후 이사회 등의 적절한 의사결정과정을 통해 이루어지도록 할 필요가 있음

(5) 시너지 성과평가 관련 장기지표 반영

◦ 2017년도 자회사등의 시너지 부문 평가기준 및 목표를 설정하면서 목표기준을 크게 상향하는 등 시너지 영업체계를 강화하고 있으나 - 성과평가 기준을 자회사간 고객 소개건수, 소개자산, 소개수익 등 대부분 양적 단기성과 지표로 운영하고 있어, 불건전영업 및 과당경쟁 유발 소지가 있는 등 경영건전성을 저해할 우려가 있으므로 - 자회사의 시너지 부문 성과평가 기준에 고객 수익률, 만족도 등 질적 측면과 고객 관점의 장기성과 지표를 포함하는 등 시너지 성과 평가 기준을 개선할 필요가 있음