신한BNP Paribas자산운용 금감원 경영유의사항 · 2017-12-29

검사결과 공개안

1. 금융회사명 : 신한BNP파리바자산운용㈜

2. 조치일 : 2017. 12. 29.

3. 조치내용

조치대상

조치 내용

기 관

경영유의 4건

조치대상

조치 내용

기 관

경영유의 4건

4. 조치대상 사실

가. 경영유의사항

(1) 사전자산배분절차 이행실태에 대한 자체 점검체계 강화

□ 채권 등 장외거래의 경우 개인간 메신저 송수신 등을 통해 거래가 이루어지면서 거래체결시간 등이 쉽게 노출되지 않아 거래 편의상 사전자산배분절차를 준수하지 않는 사례가 발생할 수 있으므로

◦ 채권 등 장외거래에 대해 거래증빙자료를 확보하여 거래내용을 확인하는 등 사전자산배분절차 준수 여부에 대한 자체 점검체계를 강화할 필요가 있음

(2) 이해관계인과의 거래 등 이해상충 방지를 위한 내부통제절차 강화 필요

□ 집합투자재산 및 투자일임재산 일부를 계열 금융회사가 운용하는 CMA 등에 투자하는 등 이해관계인과의 거래 발생 전에 거래의 적정성에 대한 내부검토 및 준법감시인 등을 통한 사전심사가 미흡한 측면이 있는바,

◦ 이해관계인과의 거래가 불가피한 경우에는 거래 적정성에 대한 내부검토 및 준법감시인의 사전확인 절차를 마련하는 등 이해상충방지를 위한 내부통제체계를 강화할 필요가 있음

(3) 투자일임계약서의 운용인력 명확화 필요

□ 투자일임계약 체결 및 운용과 관련하여 투자일임계약서상에는 특정 투자운용인력이 기재되어 있으나 투자자와 협의 등을 통해 실제 운용은 팀제로 이루어지는 등 계약서상 기재된 운용인력이 실제 운용을 담당하는 임직원을 명확하게 반영하지 못하는 경우가 있는바,

◦ 분쟁의 소지를 미연에 방지하고 책임소재를 분명히 하기 위하여 투자일임계약서상 운용인력 기재사항이 실제 투자일임재산의 운용을 담당하는 인력을 명확히 반영할 수 있도록 계약체결 관리를 강화할 필요가 있음

(4) 공모주 수요예측 참여펀드의 만기 및 투자한도 등 사전점검 강화

□ 공모펀드를 운용하는 과정에서 공모주 수요예측에 참여하면서 법상 동일종목 보유한도(순자산의 10% 이내)를 초과하여 청약하는 경우에는 투자한도 위반 또는 불필요한 펀드간 거래가 발생할 수 있으므로

◦ 펀드가 공모주 수요예측에 참여하려는 경우에는 참여펀드의 잔존 운용기간 및 투자한도 등을 사전에 확인･심사하는 절차를 마련할 필요가 있음