디에스자산운용 금감원 경영유의사항 · 2016-12-29
- 자료 유형
- 금감원 경영유의사항
- 공시 기관
- 금융감독원
- 제재조치요구일
- 2016-12-29
- 관련 부서
- 자산운용국
- 추출 상태
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공식 목록 항목
- 제재대상기관
- 디에스자산운용
- 제재조치요구일
- 20161229
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경영유의사항·개선사항 공개안
경영유의사항·개선사항 공개안
1. 금융기관명 : 디에스자산운용㈜
2. 제재조치일 : 2016. 12. 29.
3. 제재조치내용
제재대상
제재내용
기 관
경영유의사항 1건
제재대상
제재내용
기 관
경영유의사항 1건
4. 제재대상사실
가. 경영유의사항
(1) 고객 간 이해상충 관리 강화 필요
◦집합투자재산 또는 투자일임재산 등 고객재산 거래 시 고객 간 이해상충여부 등을 점검하기 위한 준법감시인 사전협의를 거치지 않은 사례가 발생하였는바, 향후에는 이해상충의 방지 등 매매거래의 적정성에 대한 사전점검이 효율적·체계적으로 운용될 수 있도록 전산시스템을 구축하는 등 내부통제를 강화할 필요가 있음
| 경영유의사항 · 개선사항 공개안 |
|---|
| 제재대상 | 제재내용 |
|---|---|
| 기 관 | 경영유의사항 1건 |
출처와 인용
디에스자산운용 금감원 경영유의사항 · 2016-12-29. 금융감독원 공개자료. 자동 추출 미검증 참고본.
자료 식별자: management:management-aa95f3fc89d3021b1c3997b1 · 추출 버전: 3d02012b36cfd6fe606dedd0189bcd8ae264ab9ab9bcd6025d229d033f0bc773
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