위너스자산운용 금감원 경영유의사항 · 2025-10-22

경영유의사항 공개안

1. 금융기관명 : 위너스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 10. 22.

3. 제재조치내용

4. 제재대상사실

가. 경영유의사항

(1) 선관의무 및 충실의무 준수를 위한 내부적 투자판단 강화

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제79조에 의하면 집합투자업자는 투자자에 대 하여 선량한 관리자의 주의로써 집합투자재산을 운용하여야 하고, 투자자 이익을 보호 하기 위하여 해당 업무를 충실히 수행하여야 한다.

다만, 위너스자산운용㈜는 집합투자재산의 운용업무를 수행함에 있어 제삼자의 요청을 추종하여 집합투자재산을 매매*하는 등 내부적 투자판단에 소홀히 함으로써 집합투자업자로서의 선관의무 및 충실의무를 다하지 못할 우려가 있으므로,

* 2019.2월 ㉮ 펀드 브로커 甲 등의 요청에 따라 A사(코스닥상장) CB 50억원을 매도하여 동 매도 대금으로 B사(미국법인) CB 440만달러를 인수

집합투자재산의 운용이 집합투자기구의 최상의 이익에 합치되는 지에 대한 내부적 투자판단이 실질적으로 이루어질 수 있도록 내부통제 체계 및 규정을 마련하는 등 관련 절차를 합리적으로 보완할 필요가 있다.