삼성생명보험주식회사 금감원 경영유의사항 · 2016-08-26

경영유의사항 ·개선사항 공개

경영유의사항 ·개선사항 공개

1. 금융기관명 : 삼성생명보험㈜

2. 제재조치일 : 2016. 8. 26.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기 관

개선사항 1건

제재대상

제재내용

기 관

개선사항 1건

※ 경영유의사항 및 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임

4. 제재대상사실

가. 개선사항

(1) 프로그램 변경 및 수행 관리 불합리

개발이 완료된 프로그램의 경우 ○○○○시스템을 통해 관리하고, ○○○○시스템 이관시 적정성에 대해 제3자 확인을 실시하는 등 프로그램 변경 관련 내부통제 절차를 수립·운영하고 있으나 시스템의 ○○ 및 ○○○○에 따라 다수의 ○○○○시스템을 운영하여 일부 프로그램 관리통제가 누락될 우려가 있는 등 내부통제가 부실하게 운영될 수 있고, ○○ 프로그램 수행 중 오류발생으로 인해 동 ○○ 프로그램을 재수행하는 경우 그 사유를 기재하지 않는 등 수행근거 관리가 부실하므로 앞으로 ○○○○시스템을 통합하여 운영하고, ○○ 작업을 재수행하는 경우 변경사유를 충실히 기재하는 등 프로그램 변경 및 수행 관리업무를 개선하시기 바람