SK증권주식회사 금감원 경영유의사항 · 2016-11-15

경영유의사항·개선사항 공개안

경영유의사항·개선사항 공개안

1. 금융기관명 : SK증권(주)

2. 제재조치일 : 2016. 11. 15.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기 관

경영유의사항 1건

제재대상

제재내용

기 관

경영유의사항 1건

4. 제재대상사실

가. 경영유의사항

(1) 특정금전신탁·투자일임 계약 체결 업무절차 준수 철저

동사의 특정금전신탁 계약 약관은 최저신탁금액을 정하고 있고, 투자일임 계약 약관은 계약 체결시 투자일임재산을 예탁하도록 규정하고 있음에도 투자금 입금 없이 특정금전신탁 또는 투자일임 계약을 체결한 사실이 있는데, 이는 특정금전신탁 또는 투자일임 계약 제도의 취지를 훼손할 우려가 있고, 계좌개설시점과 실제투자시점이 분리됨으로 인하여 설명의무 위반 소지 등 투자자보호에 소홀할 가능성이 있으므로 앞으로 특정금전신탁·투자일임의 취지 및 약관에 적합하도록 관련 계약 체결 절차를 철저히 준수할 필요가 있음