하이투자증권(주) 금감원 경영유의사항 · 2017-08-25

경영유의사항·개선사항 공개

경영유의사항·개선사항 공개

1. 금융회사명 : 하이투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2017. 8. 25.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기관

경영유의(2건), 개선(2건)

제재대상

제재내용

기관

경영유의(2건), 개선(2건)

4. 제재대상사실

가. 경영유의

(1) 감사업무의 독립성 및 전문성 제고

□ 비상근 감사위원으로 구성된 감사위원회 체제 하에서 상근감사위원보다 지위, 신분보장 등이 낮은 감사총괄이 감사업무를 총괄하도록 포괄적으로 위임하면서 감사총괄 임면에 대한 감사위원회의 동의권･승인권이 없고, 일상감사활동 및 금융사고 등에 대한 경영정보 제공과 감사위원회 의사록 작성이 제대로 이루어지지 않았으며, 감사팀 직원 중 전문인력을 보유하고 있지 않는 등 감사기능이 미흡하므로

◦ 감사총괄의 선임절차 개선, 감사총괄에 대한 감사위원회의 통제 강화, 감사위원회 심의기능 강화 및 감사전문인력 충원 등을 통해 감사업무의 독립성 제고 등 감사기능을 강화할 필요가 있음

(2) 조사분석업무 관련 내부통제 강화

□ 조사분석자료를 작성･공표하는 과정에서 일부 기업탐방 결과를 입력하지 않거나 형식적으로 기재하는 등 기업탐방 결과 사후관리 및 조사분석자료 관련 정보에 대한 관리가 미흡하고, 애널리스트의 담당업종 주식매매 제한규정에도 불구하고 관련 애널리스트의 담당업종 결정･변경 사실을 준법감시인에 통보하지 않는 등 애널리스트 담당업종 관리가 소홀하며, 조사분석자료를 제3자에게 사전제공한 사실을 사후에 기재하는 등 조사분석자료 제3자 사전제공에 대한 관리가 미흡하고, 애널리스트의 조사분석 대가로 재산적 이득을 수령한 사실을 조사분석자료에 기재하지 않는 등 재산적 이해관계에 대한 관리를 소홀히 하는 등 조사분석업무 관련 내부통제가 미흡하므로,

◦ 조사분석업무의 독립성과 공정성을 제고하고 이해상충을 방지할 수 있도록 애널리스트 담당업종에 대한 관리 및 조사분석자료 제3자 사전제공에 대한 관리를 강화하는 등 조사분석자료 관련 내부통제를 강화할 필요가 있음

나. 개선

(1) 자산관리업무 관련 리스크 관리 개선

□ 경유펀드 등 자산관리업무 관련 리스크 관리를 위해 「투자은행업 리스크관리지침」을 제정하였음에도 “필요시” 등 모호한 용어 사용이 지나치게 많아 업무처리 이행여부의 불확실성이 우려되는 바,

◦ 자산관리업무와 관련한 리스크를 체계적으로 관리하기 위해 「투자은행업 리스크관리지침」상 재량적 판단 여지가 있는 문구를 명확하게 개선할 필요가 있음

(2) 금융사고 예방을 위한 내부통제 강화

□ 내부고발자 제도, 명령휴가 제도 등 금융사고 예방대책을 마련한 바 있음에도 내부고발자 제도는 도입 이후 신고건수가 없으며 명령휴가 제도는 시행근거는 있으나 구체적 운영지침이 없는 바,

◦ 금융사고 예방을 위해 임직원의 준법의식을 제고하고 내부고발자제도 등에 대한 업무절차를 개선함으로써 실질적인 내부통제를 강화할 필요가 있음