소시에테제네랄 금감원 경영유의사항 · 2020-02-27

개선내용 공개안

개선내용 공개안

1. 금융회사명 : 소시에테제네랄은행 서울지점

2. 조치일 : 2020. 2. 27.

3. 조치내용

대 상

내 용

기 관

개선 1건

대 상

내 용

기 관

개선 1건

4. 조치대상사실

(1) 의심스러운 거래 보고업무 운영 불합리

자금관리부와 수출입부는 의심거래 지침서를 참고하여 모든 금융거래를 1차적으로 모니터링하고 이 중 의심스러운 거래를 준법감시부에 보고하도록 하고 있으나, 동 지침서는 서울지점이 주로 취급하는 업무에 대하여 모니터링시 유의 사항 등이 설명되어 있지 않는 등 실효성이 미흡하므로, 의심거래 지침서의 모니터링 대상 고객 및 거래를 서울지점의 실제 업무현황에 부합하도록 개선하고 모니터링 방법을 구체화 하는 등 의심스러운 거래 모니터링 업무가 실효성 있게 운영될 수 있도록 관련 업무절차를 보완하시기 바람