수성자산운용 주식회사 금감원 경영유의사항 · 2017-11-07

경영유의사항·개선사항 공개안

경영유의사항·개선사항 공개안

1. 금융기관명 : 수성자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2017. 11. 7.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기 관

경영유의사항 2건

제재대상

제재내용

기 관

경영유의사항 2건

4. 제재대상사실

가. 경영유의사항

(1) 자산배분명세 작성 및 보관

◦채권 장외거래시 투자수요 확인내용, 투자금액 확정과정 등을 확인할 수 있는 자료를 기록․유지하지 않는 등 내부통제 상 취약점이 있으므로,

투자일임재산을 집합하여 운용하는 경우 사전 자산배분명세를 공식문서 등의 형태로 작성하여 보관할 필요

(2) 매매주문 관련 준법감시기능 강화

◦준법감시부서는 운용 관련 위규행위를 적시에 발견‧조치하고 발생 가능성을 낮추기 위하여 매매주문기록에 대한 점검을 실시하여야 하는데도 녹취 등 주문기록에 대하여 준법감시인의 점검이 실시되지 않는 등 내부통제 상 취약점이 발견되었으므로,

운용역의 매매주문과 관련하여 적정 주문수단 사용여부, 위규행위 발생여부 등에 대한 준법감시기능을 강화할 필요