하나카드 금감원 경영유의사항 · 2020-02-27

경영유의사항 등 공개안

경영유의사항 등 공개안

1. 금융회사명 : 하나카드㈜

2. 조치일 : 2020.2.27.

3. 조치내용

대상

내용

기 관

개선 3건

대상

내용

기 관

개선 3건

4. 조치대상사실

가. 개선사항

(1) 이사회 및 사외이사 등 평가체계 불합리

｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제14조 등에 따르면 금융회사는 이사회, 이사회내 위원회 및 사외이사를 평가하도록 되어 있어 하나카드㈜는 이사회, 이사회내 위원회 및 사외이사를 각각의 평가항목에 관하여 5개 평가등급으로 나누어 평가하고 이를 가중평균하여 최종 평가등급을 산출하고 있으나, 평가등급을 산정하는 세부기준이 미비하여 평가결과의 도출과정이 객관적이지 못하고 평가결과 또한 상향평준화될 소지가 있으므로 이에 대한 객관적이고 명확한 기준을 마련하여 객관성 및 변별력을 확보할 수 있는 방향으로 이사회 및 이사회내 위원회 등에 대한 평가체계를 개선할 필요

(2) 임원후보추천위원회 운영방식 불합리

하나카드㈜는 내규 ｢임원후보추천위원회(이하 ‘임추위’)｣ 제3조 제2항에 따라 대표이사 선임시 하나금융지주의 그룹임원후보추천위원회에서 추천한 대표이사 후보자에 한하여 주주총회에 추천하고 있으므로 임추위가 필요시 독자적인 대표이사 추천이 가능하도록 관련 내규를 개선할 필요가 있으며, 임원선임시 임추위에 대표이사가 위원으로 참석하여 임원후보를 추천한 후 해당 후보에 대하여 의결권을 행사하는 사례가 있으므로 임원선출 과정에서 공정성 및 독립성을 제고하는 방향으로 관련내규 및 절차를 개선할 필요

(3) 지배구조내부규범 운용 불합리

｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제14조 등에 따르면 금융회사는 임원별 권한 및 책임에 관한 기본사항을 포함한 ｢지배구조내부규범｣을 마련․운용하여야 하나 하나카드㈜의 지배구조내부규범에는 임원에 해당하는 준법감시인 및 위험관리책임자의 권한 및 책임에 관한 기본사항이 명시적으로 마련되어 있지 않아 권한과 책임이 불분명할 우려가 있으므로, 관련 내용을 명확히 마련할 필요