비전자산운용 주식회사 금감원 경영유의사항 · 2023-12-27

경영유의사항 공개안

1. 금융기관명 : 비전자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2023. 12. 27.

3. 제재조치내용

4. 제재대상사실

가. 경영유의사항

(1) 비시장성 자산 평가절차 개선

금융투자협회 ‘집합투자기구에 편입된 비시장성 자산의 공정가액 평가에 관한

가이드라인(’23.1월 시행)’에 따르면 일반 사모집합투자기구가 보유 중인 비시장성 자산의 공정가액을 원칙적으로 연 1회 이상 주기적으로 평가하여야 하고,

기준가 산정이 중요한 개방형펀드가 회사 전체 수탁고의 1/4 이상을 차지하고

비상장주식이 전체 펀드 편입자산의 70%를 차지하고 있음에도

비전자산운용은 정기적으로 집합투자재산평가위원회 등에서 공정가액 평가 필요성

등을 검토하지 않고 비상장주식에 대한 취득원가 평가를 유지한바,

비시장성 자산의 공정가액에 부정적인 영향을 미칠 수 있는 사건 발생 여부 등을

지속 모니터링하고 정기적으로 공정가액 평가 필요성을 검토하는 등 비시장성 자산에 대한 평가절차를 개선할 필요