신한생명보험주식회사 금감원 경영유의사항 · 2016-08-03

경영유의사항 ·개선사항 공개

경영유의사항 ·개선사항 공개

1. 금융기관명 : 신한생명(주)

2. 제재조치일 : 2016. 08. 03.

3. 제재조치내용

제재대상

제 재 내 용

기 관

개선사항 1건

제재대상

제 재 내 용

기 관

개선사항 1건

4. 제재대상사실

가. 개선사항

(1) 프로그램 변경관리 불합리

전산개발이 완료된 변경프로그램에 대해 형상관리시스템*을 통해 운영시스템에 이관하고 이관프로그램의 적정성에 대해 제3자 확인을 실시하도록 프로그램 이관절차를 수립·운영하고 있으나

* 전산 프로그램에 대한 버전 및 변경이력 등을 관리하는 시스템

검사착수일(2016.6.1.) 현재 프로그램을 재이관 시 형상관리시스템에 변경사유를 명확하게 기재하지 않고 있어 재이관 사유를 확인하기 어렵고 ◌◌◌시스템에 등재된 프로그램 중 ◌건이 형상관리시스템으로부터 반출 이후 장기간(◌년 이상) 동안 미반납 상태로 유지되는 등 형상관리시스템을 통한 프로그램 출납관리에 소홀한 점이 있으므로 앞으로 형상관리시스템 재이관 시 변경이력을 충실히 기재하고 형상관리시스템을 통한 프로그램 출납을 주기적으로 점검하는 등 관련 절차를 개선하시기 바람