유경PSG자산운용 금감원 경영유의사항 · 2019-07-28

경영유의사항 등 공개안

경영유의사항 등 공개안

1. 금융회사명 : 유경PSG자산운용(주)

2. 조치일 : 2019. 7. 29.

3. 조치내용

대상

내 용

기관

경영유의사항 2건

대상

내 용

기관

경영유의사항 2건

4. 조치대상사실

가. 경영유의사항

(1) 재산상 편익제공 관리강화 필요

유경PSG자산운용㈜은 편익제공 내역에 대해 세부 증빙을 확인하지 않고 있으며 사후 작성되는 관리대장에 일부 편익제공 목적 및 내역이 부정확한 경우가 발견되는 등 편익제공 관리가 미흡한 바, 임직원이 판매회사 등에 대한 편익제공 내역을 구체적으로 관련 증빙을 갖추어 보고하도록 내부통제절차를 강화할 필요가 있음

(2) 자격요건을 갖추지 못한 위험관리책임자의 사실상 선임

유경PSG자산운용㈜은 2017.12.18. 위험관리책임자로 차장 직급의 실무자를 선임하였으나, 이에 합당한 권한을 부여하지 않아 위험관리책임자로 선임된 실무자는 리스크관리 실무업무를 담당하고, 준법감시인이 리스크관리업무와 준법감시업무를 통할하여 관리·감독하고 있으므로 위험관리책임자가 독립적으로 업무를 수행 할 수 있도록 관련 내부규정을 개정하고 합당한 권한과 책임을 부여할 필요가 있음