에이치비투자자문 금감원 경영유의사항 · 2017-01-18

경영유의사항 공개안

1. 금융회사명 : 에이치비투자자문㈜

2. 제재조치일 : 2017. 1. 18.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기 관

경영유의 1건

제재대상

제재내용

기 관

경영유의 1건

4. 제재대상사실

가. 경영유의사항

(1) 고유재산 운용 관련 자체 리스크 심사 및 점검체계 마련 필요

고유재산 운용과 관련하여 충분한 리스크 심사 없이 변동성이 높은 ELW 등 파생결합증권에 투자함으로써 시장변동에 의한 과다한 투자손실위험에 노출되면서 자산 및 자기자본 규모가 급격하게 변동되고 있는 바, 고유재산의 안정적인 운용을 위해 파생상품 등 고위험 금융투자상품에 대한 투자한도 관리, 리스크 전담조직에 의한 리스크 심사 및 보고체계 마련, 리스크 전담인력의 전문성 강화 등을 포함한 자체 리스크 심사 및 점검체계를 마련하여 운용할 필요