페트라자산운용 금감원 경영유의사항 · 2017-11-07

경영유의사항·개선사항 공개안

경영유의사항·개선사항 공개안

1. 금융기관명 : 페트라자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2017. 11. 7.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기 관

경영유의사항 2건

제재대상

제재내용

기 관

경영유의사항 2건

4. 제재대상사실

가. 경영유의사항

(1) 투자자재산간 거래시 이해상충 관리 강화

◦관련 내규에 따라 고객간 이해상충이 우려되는 경우 준법감시인 등과 사전에 협의하여 필요한 조치를 취하여야 하나 준법감시인이 사후에 일별 거래내역을 확인하는 방식으로 점검이 이루어지고 있어 사전점검이 적정하게 이루어지지 않고 있는바 관련 내부통제 절차를 정비할 필요

(2) 주문서 및 자산배분명세의 기록‧유지절차 개선

◦매매주문 처리내역이 사후수정 가능한 형태로 작성됨에 따라 운용역의 최초 매매주문시각 및 향후 수정이력을 확인할 수 없는 등 관련 내부통제에 취약점이 있으므로, 자산배분명세 파일에 대한 접근‧수정권한을 제한하여 작성시점 및 수정이력 등이 확인 가능하도록 조치할 필요