유비에스증권리미티드서울지점 금감원 경영유의사항 · 2018-02-01

경영유의사항·개선사항 공개

경영유의사항·개선사항 공개

1. 금융회사명 : 유비에스증권리미티드 서울지점

2. 제재조치일 : 2018. 2. 1.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기관

개선(2건)

제재대상

제재내용

기관

개선(2건)

4. 제재대상사실

가. 개선

(1) 해외 장외파생상품 국내 중개시 절차 개선

□ ｢외국 투자매매‧중개업자의 국내 거주자 대상 영업 가이드라인*｣에 따라 유비에스증권리미티드 서울지점이 UBS AG London Branch 및 UBS Limited와 국내투자자간 장외파생상품을 중개하는 과정에서

* 금융감독원의 ｢외국 투자매매･중개업자의 국내 거주자 대상 영업 가이드라인(‘15.12월)｣에 따르면 외국 투자매매업자는 한국에서 투자중개업을 인가받은 자를 통하여 국외에서 국내 거주자를 상대방으로 금융투자상품을 매매할 수 있음 동 지점이 중개 역할 등을 수행하였음을 입증할 수 있는 자료 등을 관리하고 있지 않아 해당 중개 관련 분쟁 등의 발생시 투자자 보호에 문제가 발생할 우려가 있으므로,

◦ 투자자 보호를 위해 장외파생상품 중개시 투자자에게 중개사실 확인서 등을 통지하는 등 관련 절차를 개선할 필요가 있음

(2) 조사분석자료 24시간 매매제한 관련 절차 개선

□ 유비에스증권리미티드 서울지점의 해외계열사인 UBS AG*는 조사분석자료가 공표된 종목에 대해 헤지 및 차익거래 목적으로 조사분석자료 공표 후 24시간 이내 매매한 사실이 있는데,

* 유비에스증권리미티드 서울지점이 발간하는 조사분석자료의 심의 및 승인 절차 등에 참여

유비에스증권리미티드 서울지점은 해당종목의 매매가 조사분석자료 공표 후 24시간 이내 매매제한 예외사유인 헤지 및 차익거래에 해당하는지 여부를 사전에 모니터링하지 않고, 필요시에만 해당 지역본부에 관련 증빙자료의 제출을 요청하는 방법으로 사후모니터링만을 실시하는 등 관리가 적절히 이루어지지 않고 있으므로,

◦ 조사분석자료 심의 및 승인 절차에 참여하고 있는 해외계열사가 조사분석자료 공표 후 24시간 이내 해당종목 매매시 매매제한 예외사유 해당 여부에 대해 실질적인 모니터링이 이루어질 수 있도록 업무절차 등을 개선할 필요가 있음