현대차증권주식회사 금감원 경영유의사항 · 2019-08-30

개선사항 공개

개선사항 공개

1. 금융회사명 : 현대차증권㈜

2. 제재조치일 : 2019. 8. 30.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기관

◦ 개선(1건)

제재대상

제재내용

기관

◦ 개선(1건)

4. 제재대상사실

가. 개선

(1) 이해상충 방지 등을 위한 메신저 관련 통신기록 유지･관리 필요

□OOOOOO팀은 이해상충 발생 가능성이 높은 임직원간 및 계열회사간 금융투자업 관련 업무의 이해상충 방지 등을 위해, 이해상충 발생 가능성이 있는 부서 임직원이 사용하는 업무용 외부 메신저(◎◎◎◎◎◎, ●●● 등)의 통신내용을 저장･유지하고, 그 적정성을 정기적으로 점검하고 있으나,

◦그룹 메신저(▲▲)에 대해서는 그룹정책상 통신기록을 누락하고 있어, 임직원이 그룹 메신저를 통한 금융투자업 업무를 수행하게 될 경우 관련 적정성 점검이 어렵고, 이해상충 발생 가능성도 존재하므로

◦향후 그룹 메신저의 사용을 제한하거나 필요시 통신기록을 유지하고 그 적정성을 주기적으로 점검해 나갈 필요